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华创证券连续踩雷风控遭质疑 被证监会关注

网络整理 2019-03-04 12:11

  一年踩雷5次!华创证券被证监局关注 放任保千里实控人私挪2.75亿募集资金

华创证券连续踩雷风控遭质疑 被证监会关注

  实习生 王羽瑶 华夏时报(chinatimes.net.cn)记者王兆寰 北京报道

  券商的涨停逼空行情令投资者再次心仪券商股,有没有上车的投资者满怀遗憾。然而,涨停的光环难以掩饰个别上市公司频频踩雷,风控不足带来的隐忧不得不成为市场关注的焦点。

  日前,曾经因被指借壳上市的华创证券有限责任公司(下称华创证券)收到了江苏证监局出具的警示函。警示函指出,华创证券在尽职调查阶段,未采取有效手段对保千里实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查,对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况(实际被发行人原实际控制人占用)未予以充分关注,导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形。

  同时,华创证券也未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查,未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。

  江苏证监局责令华创证券加强内部管理,对存在的问题予以整改,并在2019年2月22日以前向证监局提交整改报告。截至发稿前,华创证券并未公开给予证监局任何回复。

  连续踩雷风控遭质疑

  华创证券曾承销承办厦门圣达威服饰有限公司(以下简称“圣达威”)2013 年中小企业私募债券项目,但圣达威并未按期偿还债务。2018年4月27日,该债券投资人国联安基金管理有限公司要求华创证券就圣达威违约事项承担连带赔偿责任。

  2018年5月8日,华创证券官网发布一则《关于“华创中科金一号集合资产管理计划”重大事项的公告》称,按照合同约定,由华创证券管理的“华创中科金一号集合资产管理计划”产品本应于当年4月28日届满终止。但截至今日,由于资金最终投向方——中科金控资本管理有限公司(下称“中科金控”)未及时偿还信托贷款本金和利息,触发违约,该资管产品总规模约为1.5亿元。

  2018年5月9日,华创证券发布诉讼公告,称已起诉神雾科技集团股份有限公司。神雾集团自2017年7月与华创证券前后签订四份股票质押式回购交易协议书,分次质押共计 3000 万神雾节能(5.610, -0.06,-1.06%)(000820)股票,向华创证券融资共计 347,000,000 元整。2018 年 1 月 24 日,因质押股票价格下跌导致履约保证比例低于 160%,神雾集团按照约定方式补充质押了神雾节能400万股限售股票。

  2018 年 3 月 30 日,神雾集团提供的质押股票价格再次下跌导致履约保证比例低于 160%,神雾集团不仅未及时发起履约保障补充交易,而且还未按约定于 2018 年 3月 31 日前支付 2018 年第一季度利息。

  2019年1月8日,华创证券再次发布诉讼公告,与2018年1月起诉光大国际建设工程总公司(以下简称“光大国际”)等公司的诉讼已得到结果,北京市第三中级人民法院责令光大国际自判决生效10日内支付华创证券票据款100,863,000元及相关资产利息。

  再加上今年1月23日踩雷*ST保千(1.210, -0.01, -0.82%)(维权)(600074)的事件,在这短短的一年时间里,华创证券已经踩中5个雷,直接损失超过6个亿。虽然证监局还未对华创证券开出具体罚单,但从保千里现在所处局面来说,能否弥补上挪用募集资金的空缺还未可知。

  在市场分析人士看来,ST保千里系统风险的出现,在于借壳后的实际控制人庄敏热衷于人工智能和VR等众多新兴领域,多次违规促成上市公司为子公司提供金额巨大的借款担保。在子公司投资失败无法偿债务后,进而引火烧身到上市公司。其在借壳前也存在占用公司资金的情况,给其未来发展深埋隐患。

  而作为保千里相关资管产品的承销商,华创证券也走了与其相似的道路,在2016年12月28日与宝硕股份重组上市后,该上市公司已于2018 年 7 月 12 日正式更名为华创阳安(9.950, 0.31, 3.22%)(600155)。

  《华夏时报》记者注意到,在2018年8月28日华创阳安发布半年度报告显示,公司半年度营业收入871,283,969.32元,同比减少10.93%,归属上市公司股东的净利润103,262,839.78元,同比减少30.23%。

  2018年10月30日,华创阳安发布三季度报告显示,公司前三季度营业收入1,349,604,517.23元,同比减少10.5%,归属上市公司股东的净利润248,041,244.41元,同比增加9.4%。

  “背靠大树”好乘凉?

  一年内踩雷5次,放眼整个券商行业,即使去年股市频频爆雷,这个频率也不算低的。

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